国务院关于同意上海高新技术产业开发区更名为上海张江高新技术产业开发区的批复
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国务院关于同意上海高新技术产业开发区更名为上海张江高新技术产业开发区的批复
国务院关于同意上海高新技术产业开发区更名为上海张江高新技术产业开发区的批复
国函〔2006〕14 号
上海市人民政府：
你市《关于将“上海高新技术产业开发区”更名为“上海张江高新技术产业开发区”的请示》（沪府〔2006〕23号）收悉。先批复如下：
同意将“上海高新技术产业开发区”更名为“上海张江高新技术产业开发区”。
国务院
二〇〇六年三月十四日
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内容提要: 关于股东代表诉讼制度，公司法仅规定在公司利益受到损害且公司怠于提起诉讼时，股东可以自己名义提起诉讼。对股东是否可以申请执行，公司法未明确规定。按照股东代表诉讼之立法目的，执行程序亦应遵循其制度原理，在股东代表诉讼在获得胜诉后作为原告之股东可以申请启动强制执行，享有作为申请执行人之法定权利，实际接收胜诉权益除外。
■案号 执行异议：（2011）深中法执异字第32号 执行复议：（2012）粤高法执复字第8号
【案情】
执行异议人（执行案件被执行人）：郑红星。
执行异议人（执行案件利害关系人）：深圳市赛康德化工实业有限公司（以下简称赛康德公司）。
申请执行人：邱贵森。
赛康德公司成立于1997年5月9日，郑红星、邱贵森均为其股东，持 股 比 例 分 别 为48.5%和47.5%。郑红星任公司董事长及总经理，为公司法定代表人。 2009年9月6日，赛康德公司因未年检被公告吊销。 2008年初，邱贵森以郑红星违反公司章程规定出售赛康德公司持有赛康德万马化工有限公司55%的股权损害了赛康德公司及其股东合法权益为由，以股东身份向江苏省苏州市中级人民法院提起诉讼，要求被告郑红星等赔偿第三人赛康德公司经济损失。苏州市中级人民法院作出（2008）苏中民二初字第0071号民事判决书，驳回邱贵森的诉讼请求。宣判后，邱贵森不服一审判决，提起上诉。江 苏 省 高 级 人 民 法 院 作 出（2009）苏民二终字第0187号民事判决书，判决：一、撤销江苏省苏州市中级人民法院（2008）苏中民二初字第0071号民事判决；二、郑红星于本判决生效之日起10日内赔偿赛康德公司11130543元；三、驳回邱贵森其他诉讼请求。
终审判决生效后，郑红星未主动履行生效判决所确定的义务，邱贵森于2010年6月28日向苏州市中级人民法院申请强制执行，苏州市中级人民法院受理立案后，委托深圳市中级人民法院执行。深圳市中级人民法院于2010年11月26日立案执行，案号为（2011）深中法委执字第38号。
执行过程中，被执行人郑红星、利害关系人赛康德公司共同向深圳市中级人民法院提出执行异议。称申请执行人邱贵森无权提出执行申请，法院应当驳回邱贵森的执行申请，理由如下：一、本案申请执行的权利人是赛康德公司，而不是邱贵森，赛康德公司不同意由邱贵森代表公司提出执行申请。根据生效判决，义务人是郑红星，权利人是赛康德公司，与邱贵森无关。虽然法律规定了股东的代表诉讼权利，但并没有赋予股东个人可以代表公司申请执行。诉讼与执行是不同的法律程序，不能理所当然地认为个人有代表诉讼权利，就一定可以代表公司申请执行。二、生效判决确定的权利人赛康德公司已经与义务人郑红星达成了处理本案债权的协议，本案债权已经抵销，法院不应违背权利人赛康德公司的意思表示而受理邱贵森的执行申请。赛康德公司这些年来一直面临着巨大的经营困难和资金困难，为维持赛康德公司正常经营活动，郑红星从2001年5月至2006年3月期间分16次借给赛康德公司资金总计人民币6274236.72元，并产生了相应借款利息。赛康德公司就此与郑红星达成协议，约定将上述借款及利息与（2009）苏民二终字第187号民事判决书确定的债务相互抵销。在本案债权已经抵销，且权利人赛康德公司已同意义务人郑红星延期履行的情况下，根据民事诉讼法第二百三十二条的规定，即使法院认为邱贵森有权提出执行申请，也应当中止执行。三、邱贵森系新西兰籍公民，不是中国公民，其以中国公民身份提出执行申请，是伪造身份的行为，法院应当依法驳回其执行请求。四、本案目前还在申诉阶段，法院应当慎重对待本案判决书的执行。综上，邱贵森向江苏省苏州市中级人民法院提出的执行申请，形式和实质均不符合法律规定，请求法院撤销执行裁定书，驳回邱贵森的执行申请，并立即解除已查封、冻结的郑红星名下全部财产。
申请执行人邱贵森答辩称，一、邱贵森系（2009）苏民二终字第187号案件当事人，有权申请执行该案生效判决。首先，根据民事诉讼法第二百一十二条规定，在义务人郑红星拒绝履行该生效判决时，邱贵森作为该案生效判决的原告有权申请执行。其次，公司法在法定情形下赋予公司股东代表公司进行诉讼的诉权，该诉权当然包括执行申请权。再次，执行异议人认为邱贵森无权申请执行的观点不符合立法目的。在股东代表诉讼中，既然公司在董事、高级管理人员不当控制下怠于追究相关责任人之责任，也就不会申请强制执行。认为股东代表诉讼中应由公司申请执行，股东无权申请执行的观点不符合立法目的。二、执行异议人所主张之债权债务抵销没有事实依据和法律依据。首先，赛康德公司拖欠郑红星6274236.72元借款的事实不存在。执行异议人未提供任何关于上述借款资金往来凭证，也未提供任何能够证明存在上述借款事实的证据。其次，赛康德公司2010年12月30日股东会通知程序、表决程序、决议内容均违法。再次，债权债务抵销不是中止执行的法定情形。无论该债权债务是否存在，债权债务抵销决议是否有效，均不影响该案的执行。若执行异议人郑红星认为赛康德公司损害其合法权益，可通过诉讼或其他合法途径解决。最后，执行异议人以债权债务抵销事宜为由提出执行异议没有法律依据。三、赛康德公司不是本案申请执行人，其同意延期执行的决议不属于中止执行的法定理由。四、执行异议人认为邱贵森不是中国公民应驳回其申请的观点，没有事实和法律依据。
【裁决】
广东省深圳市中级人民法院经审查认为，本异议案的争议焦点为：一是邱贵森能否向人民法院提出强制执行申请；二是郑红星与赛康德公司关于债权债务已抵销，法院应当中止执行的主张能否成立。
关于邱贵森能否向人民法院提出强制执行申请的问题。根据终审判决，郑红星应于判决生效之日起10日 内 赔 偿 赛 康 德 公 司11130543元。在郑红星未按指定期限履行的情况下，作为对方当事人的邱贵森，依据民事诉讼法第二百一十二条可以向人民法院申请执行。至于执行异议人提出的邱贵森系新西兰国籍的问题，在诉讼中已予以审查，且本案中当事人国籍对于申请强制执行权利的行使并不构成阻碍。综上，执行异议人关于邱贵森不能向人民法院申请强制执行江苏省高级人民法院（2009）苏民二终字第187号民事判决书的主张理由不足，深圳市中级人民法院不予支持。
关于郑红星与赛康德公司主张郑红星所负债务已予以抵销，法院应当中止执行的问题。深圳市中级人民法院认为，执行程序中的抵销不同于民事活动中的抵销。执行过程中，申请执行人要求被执行人履行的义务已由生效法律文书确认，非经法定程序不会变更、消灭，即使被执行人在执行中通知申请执行人抵销，亦不能发生自动抵销的效果，这是由生效法律文书的既判力决定的。邱贵森作为公司股东为维护公司利益提起诉讼，在生效法律文书支持其请求确定郑红星应当向赛康德公司支付赔偿款的情况下，其依法享有要求被执行人郑红星按照生效法律文书履行义务的权利。郑红星与赛康德公司虽主张互负债务予以抵销，但作为申请执行人的邱贵森对其抵销所依据的债权债务关系不予认可，而该债权债务关系又未经司法审查确认，是否成立涉及对权利义务等实体内容的审查，在执行程序中不能直接予以确认。
因此，郑红星与赛康德公司之间如存在其他债权债务关系，应另行进行清偿或另循法律途径解决。至于郑红星与赛康德公司提出权利人赛康德公司同意延期执行的问题，深圳市中级人民法院认为赛康德公司虽提出延期执行申请，但其在本案中系被动承受权利之人，而非申请执行人，其意思表示不能代替申请执行人的意思表示，亦不具有妨碍或阻却申请执行人行使权利之效力，故不符合民事诉讼法第二百三十二条第一款规定的应当中止执行的情形。
综上，执行异议人郑红星与赛康德公司之异议理由不成立，依照民事诉讼法第二百零二条之规定，裁定：驳回郑红星与深圳市赛康德化工实业有限公司的异议请求。
送达后，执行异议人郑红星与赛康德公司不服该裁定，向广东省高级人民法院申请复议。
广东省高级人民法院经审查，作出（2012）粤高法执复字第8号执行裁定书，裁定驳回郑红星、赛康德公司的复议请求，维持深圳市中级人民法院（2011）深中法执异字第32号执行裁定。
【评析】
本案争议焦点主要集中于两个方面：一是股东代表诉讼之原告股东是否有权申请强制执行？二是股东代表诉讼判决在执行程序中能否不经股东代表诉讼原告的同意而径行抵销？这两个问题的实质，就是在执行程序中股东代表诉讼制度能否适用以及如何适用。
一、关于股东代表诉讼制度内容与立法目的
公司法第一百五十二条规定了股东代表诉讼制度。关于股东代表诉讼制度之立法目的，王保树、崔勤之所著《中国公司法原理（最新修订第三版）》阐述道：“股东代表诉讼，又称股东派生诉讼、股东衍生诉讼，它是指公司的利益受到损害，公司怠于提起诉讼，股东为了公司的利益而提起的诉讼。中国公司在2005年修订时第一次规定了股东代表诉讼。在公司运营中，董事、监事、高级管理人员违反勤勉义务和忠实义务，给公司利益造成损害，本应由公司法规定的机关代表公司提起诉讼。但是由于他们分别与公司有利害冲突，往往不能代表公司提起诉讼。尤其是在大股东支配情况下，董事、监事、高级管理人员均受其操纵，很难形成有效的监督机制，董事、监事都不可能代表公司提起诉讼，要求其中的一方赔偿公司损失。因此，建立股东代表诉讼，维护公司利益，是十分必要的。 ”[1]
二、股东代表诉讼原理适用于执行程序
从上述规定看，股东代表诉讼法律条文着重于诉讼程序的构建，对执行程序没有涉及。那么股东代表诉讼制度能否适用于执行程序，该如何适用呢？
笔者认为，股东代表诉讼制度应当适用于执行程序。从股东代表诉讼的立法目的看，是为了维护公司股东特别是中小股东的合法权益，以制止董事、监事、高管、大股东、第三人等对公司的侵害行为。如果股东代表胜诉后，被告不主动履行，作为胜诉权益承受人的公司怠于行使申请执行权利，股东代表又无权申请执行，则胜诉判决无法进入强制执行程序，设立股东代表诉讼制度的立法目的最终无从实现。因此，作为股东维护公司利益的一个特殊制度安排，股东代表诉讼应当同样适用于执行程序。
股东代表诉讼制度原理在于股东行使权利维护公司利益，执行程序中适用股东代表诉讼制度亦应始终遵从这一原理。股东代表诉讼中，股东有权提起诉讼，但胜诉利益应当归属公司。执行程序之目的在于兑现判决所确认的利益，那么作为原告的股东在执行程序中是否还享有权利呢？笔者认为，遵循股东代表诉讼制度原理，在执行程序中股东依然享有权利，与在诉讼程序中一致，其权利内容不是实际获得利益，而是确保公司获得诉讼判决所确认的利益。按照这一原则，股东原告在执行程序中享有与其他案件之申请执行人同样的权利，如对执行行为提出异议、对评估报告提出异议、对执行标的额的确定提出异议等，对于执行程序中的和解、抵销、中止、暂缓、终结等，也依法享有相应权利。
三、股东代表诉讼裁判文书执行程序的启动
关于执行程序的启动，依据民事诉讼法第二百一十二条规定，在股东代表诉讼胜诉后，如被告拒绝履行，提起诉讼之股东原告作为一方当事人，当然享有向人民法院申请执行之权利。
本案异议人认为，原告不享有申请执行权利的主要依据是最高人民法院《关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》。其辩称依据该规定，申请执行人必须是生效法律文书确定的权利人或其继承人、权利承受人，即应该是公司。此种观点将权利人等同于实际权益归属人，对股东代表诉讼制度的立法目的作了限制性解释。按照股东代表诉讼制度原理，作为原告之股东虽不是判决权益直接归属人，但其仍然享有确保权益实现、维护公司利益之权利。生效法律文书判决被告向第三人即公司支付赔偿款，是股东代表作为原告的诉讼请求得到人民法院支持的结果，生效法律文书对原告实体上的诉讼请求权予以肯定，法院肯定内容与原告的合法权益直接相关，故原告也是生效法律文书确定的权利人，启动执行程序的适格主体。
综上，股东代表诉讼判决之执行程序启动主体有两个：一是实际权益归属人即公司；二是提起股东代表诉讼之原告股东。
四、股东代表诉讼裁判文书的执行抵销
执行程序中的抵销不同于民事活动中的抵销。执行程序是人民法院的执行机构依照法律规定，对发生法律效力的法律文书确定的义务内容，以国家的强制力为后盾采取强制措施，迫使义务人履行义务的程序。执行过程中，申请执行人要求被执行人履行的义务已由生效法律文书确认，非经法定程序不会变更、消灭，即使被执行人在执行中通知申请执行人抵销，亦不能发生自动抵销的效果，这是由生效法律文书的既判力决定的。实践中，如果在执行程序中当事人达成抵销合意，人民法院一般应予准许。因为此种抵销在本质上来说，可以视为执行和解。
但股东代表诉讼制度之原理决定仅被执行人与权利承受人达成合意，不能认定抵销成立。从实现股东代表诉讼目的而言，执行程序亦须防止公司控制人损害公司利益，确保公司利益得到实现。从股东代表诉讼制度原理在执行程序中的适用而言，提起诉讼之原告股东在执行程序中亦享有相应权利，被执行人与权利承受人撇开原告股东就债权债务达成合意，实际上是不完整的合意，因为在一定程度上，被执行人与被执行人控制的公司是一个利益整体，双方达成的合意在该执行程序中实际仅为单方意思表示。本案在申请执行人邱贵森不认可、郑红星主张对赛康德公司享有的债权又未经生效法律文书确认的情况下，郑红星抵销之主张不能对抗生效法律文书所确定的履行义务。郑红星与赛康德公司之间如存在其他债权债务关系，应另行进行清偿或另循法律途径主张清偿。
五、股东代表诉讼制度之完善建议
按照立法目的，可以遵循股东代表诉讼制度之原理在执行程序中适用。但考虑到法律适用的统一性和准确性，笔者认为仍有必要对股东代表诉讼制度进行完善，建议在修订公司法时明确规定股东代表在诉讼后可作为申请执行人申请执行，依法享有作为申请执行人的合法权利，实际接收胜诉权益除外。
注释:
[1]王保树、崔勤之：《中国公司法原理（最新修订第三版）》，社会科学文献出版社2006年版，第218页。
出处:《人民司法》2012年第8期
（作者单位： 广东省深圳市中级人民法院）
湖北省黄石市人大常委会
黄石市人民代表大会代表履行职责若干规定
(2005年7月29日黄石市第十一届人民代表大会常务委员会第十一次会议通过）
（2008年11月4日黄石市第十二届人民代表大会常务委员会第五次会议第一次修正）
第一条 为了保障市人民代表大会代表（以下简称代表）依法履行职责和行使权力，进一步加强和规范代表在市人民代表大会会议期间的工作和闭会期间的活动，更好地发挥代表作用，根据《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法》和《湖北省实施〈中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法〉办法》的有关规定，结合我市实际，制定本规定。
第二条 代表受原选举单位的委托，代表人民的利益和意志，依照宪法和法律赋予的各项职权，参加行使国家权力。
第三条 代表必须模范地遵守宪法和法律，保守国家秘密，自觉参加市人民代表大会会议期间的工作和闭会期间的活动，密切同原选举单位的联系，接受其监督。
第四条 代表应当努力学习和掌握宪法和法律以及行使代表职务所必备的各种知识，积极参加由市人民代表大会常务委员会（以下简称人大常委会）和县（市）区人大常委会组织的各种培训、法制讲座等，不断提高自身的政治思想素质和履行代表职责的能力。
第五条 代表在市人民代表大会会议期间的主要工作：
（一）听取和审议市人大常委会、市人民政府、市中级人民法院、市人民检察院的工作报告；
（二）审查和批准黄石市国民经济和社会发展计划及计划执行情况的报告，审查和批准黄石市财政预算和预算执行情况的报告；
（三）依法提出议案、质询案、罢免案，向有关机关提出询问和质询；
（四）依法提出建议、批评和意见；
（五）依法提议组织关于特定问题的调查委员会；
（六）审议议案和人事任免案；
（七）参加大会的各项选举；
（八）参加大会的各项表决；
（九）审议列入大会的其他议题。
第六条 出席市人民代表大会会议是代表的法定职责。代表因病或者其它特殊原因不能出席会议的，会前应当书面向市人大常委会请假，未经批准两次不出席会议的，依法终止其代表资格。
代表在会议期间请假应当向代表团提出，由代表团报告大会秘书处批准。大会秘书处负责向主席团报告代表出席会议情况和缺席原因。
第七条 代表应当认真审议列入大会议程的各项议案和报告，并积极发言。代表在市人民代表大会各种会议上的发言不受法律追究。
第八条 代表在市人民代表大会闭会期间的主要活动：
（一）参加代表小组活动；
（二）参加视察和专题调研；
（三）应邀参加市人大常委会和市人大各专门委员会组织的执法检查、工作视察和评议活动；
（四）应邀列席市人大常委会会议和市人大各专门委员会会议；
（五）向市人大常委会提出对各方面工作的建议、批评和意见；
（六）列席县（市）区人民代表大会会议；
（七）应邀列席县（市）区人大常委会会议；
（八）持证就某个问题到有关单位进行视察或约见有关国家机关负责人；
（九）联系原选举单位和人民群众，回答询问，听取意见；
（十）依法监督有关部门办理落实代表建议、批评和意见。
第九条 代表参加闭会期间的活动，是依法履行职责的重要组成部分，应增强参加闭会期间活动的主动性和责任心。
第十条 代表在闭会期间的活动，由市人大常委会组织，也可以委托县（市）区人大常委会组织。解放军黄石驻军的市人大代表在闭会期间的活动，由市人大常委会有关工作机构和黄石军分区政治部共同安排。
第十一条 代表在县（市）区人大常委会协助下，按照便于组织和开展活动的原则组成代表小组，也可与县（市）区人大代表联合组成代表小组开展活动。
代表小组组长由代表推选，代表小组活动由组长组织。
县（市）区人大常委会应为代表小组活动提供必要的条件和服务。
第十二条 代表小组是代表在闭会期间开展活动的重要组织形式，开展代表小组活动有利于代表在闭会期间执行代表职务。代表因病或出差在外不能参加小组活动的，应向代表小组长请假。
第十三条 代表小组活动的主要内容包括：
（一）学习宣传宪法、法律、行政法规、地方性法规以及政策，宣传贯彻上级和本级人大及其常委会的决议、决定；
（二）就地开展调查和视察，对本级人民政府及其工作部门、人民法院、人民检察院的工作提出建议、批评和意见，协助本级人民政府推进工作；
（三）采取多种形式联系人民群众，并及时反映人民群众的意见和要求；
（四）交流代表工作经验；
（五）参加县（市）区人大常委会或乡镇人大主席团安排的其他活动。
第十四条 代表小组应在每年市人民代表大会会议闭会后的2个月内提出全年活动计划，拟定活动的时间、内容、地点等。
第十五条 代表小组应根据市、县（市）区两级人大常委会的意见和围绕人民群众关心的热点、难点问题，开展经常性的活动。每个代表小组开展活动的次数全年不得少于2次。
第十六条 代表小组活动要突出主题，保证质量，防止流于形式。
第十七条 代表小组活动一般在代表原选举单位的行政区域内进行。根据履行职责的需要，在市人大常委会有关工作机构统一安排下，也可以跨原选举单位的行政区域进行视察。
第十八条 代表小组应作好活动前的各项准备工作，包括活动通知、活动场所的联系、材料准备以及交通、食宿等方面的安排。
代表小组可以推选本组代表或挑选其他人员为代表小组联络员，协助做好代表小组活动的通联等服务工作。
第十九条 代表在小组活动之前，应围绕活动内容，开展视察和调查，广泛听取和收集人民群众的意见、建议。代表的建议、批评和意见可以在代表小组活动中反映，也可以书面形式向市人大常委会及其有关工作机构提出。
第二十条 代表小组活动结束后，县（市）区人大常委会或代表小组应及时将活动情况书面反馈市人大常委会有关工作机构，内容主要包括：（1）活动基本情况；（2）代表提出的建议、批评和意见；（3）代表参加活动的情况和没有参加活动的原因等。
第二十一条 代表小组应建立代表个人履行职责档案，记载每一名代表在本届任期内参加会议、活动和提出建议、批评、意见等情况。
代表个人履行职责档案由县（市）区人大常委会有关工作机构和黄石军分区政治部建档保管。
第二十二条 每年年底，市人大常委会将对代表的履职情况进行评价，评价结果将作为评选优秀代表和推荐连任代表候选人的重要依据。
第二十三条 代表根据市人大常委会的统一安排，可以对本级或者下级国家机关和有关单位的工作进行视察。必要时可以提出约见本级或者下级有关国家机关负责人。被约见的有关国家机关负责人或者由他委托的负责人员应当听取代表的建议、批评和意见，认真研究处理，并回复研究处理情况。
第二十四条 代表可以持市人大常委会统一制发的代表证，在本市范围内，按照就地就近的原则进行视察。视察的具体内容、单位和时间，由代表自己确定。
视察可以个人单独进行，也可以由几名代表自由组合进行。可以自行联系视察单位，也可以委托市人大常委会有关工作机构联系安排。
第二十五条 代表开展持证视察活动，是代表依法履行职责，参与管理国家事务和社会事务的一个重要方式。被视察单位应积极支持代表的视察活动，主要负责人应出面或委托熟悉情况的其他负责人接待，如实介绍情况，听取代表意见。
第二十六条 代表持证视察时不直接处理问题，但可以向被视察单位和有关部门提出建议、批评和意见，被视察单位和有关部门应认真研究办理，办理结果要书面答复代表，同时抄报市人大常委会。
第二十七条 代表在闭会期间提出的建议、批评和意见，根据其涉及的内容，由市人大常委会有关工作机构交有关机关研究处理，承办单位一般应在交办后的3个月内答复代表。
第二十八条 代表不得借执行代表职务进行个人职业活动。代表执行代表职务的活动，不得接受企事业组织、社会团体和个人出资赞助。
第二十九条 代表对于人民群众递交的申诉、控告和检举等信件，或者当面反映的问题，可以交由市人大常委会有关工作机构转有关机关、组织研究处理，并由有关机关、组织负责答复。代表个人不得干预具体案件的审查和执行。代表对涉及个人和亲友的具体案件应当回避。
第三十条 对认真履行代表职责并做出显著成绩的代表、积极组织开展代表活动且效果明显的代表小组和积极为代表执行职务提供服务的个人，市人大常委会将在本届任期内予以表彰。
代表因病或其他原因不能履行代表职责的，建议其辞去代表职务；对无故或未经批准全年不参加闭会期间活动的代表，市人大常委会将责成其说明原因，并根据情况予以通报。
第三十一条 市人民政府应根据黄石经济社会发展情况逐步增加代表在闭会期间的活动经费，保证开展活动的需要。
代表活动经费由市人大常委会代表工作机构按照专款专用的原则，具体使用和管理。
按代表名额分配到县（市）区的代表活动经费，由县（市）区人大常委会代表工作机构统一用于闭会期间代表活动。
第三十二条 代表所在单位对代表出席市人民代表大会会议和参加闭会期间的代表活动必须依法给予时间、交通、工资和其他福利待遇等各项保障。无固定收入的代表执行代表职务，应根据实际情况给予适当补贴，市人民代表大会会议期间由大会秘书处核发，闭会期间由县（市）区人大常委会从分配的市人大代表活动经费中列支。
第三十三条 本规定自公布之日起施行。
■案号 执行异议：（2011）深中法执异字第32号 执行复议：（2012）粤高法执复字第8号
【案情】
执行异议人（执行案件被执行人）：郑红星。
执行异议人（执行案件利害关系人）：深圳市赛康德化工实业有限公司（以下简称赛康德公司）。
申请执行人：邱贵森。
赛康德公司成立于1997年5月9日，郑红星、邱贵森均为其股东，持 股 比 例 分 别 为48.5%和47.5%。郑红星任公司董事长及总经理，为公司法定代表人。 2009年9月6日，赛康德公司因未年检被公告吊销。 2008年初，邱贵森以郑红星违反公司章程规定出售赛康德公司持有赛康德万马化工有限公司55%的股权损害了赛康德公司及其股东合法权益为由，以股东身份向江苏省苏州市中级人民法院提起诉讼，要求被告郑红星等赔偿第三人赛康德公司经济损失。苏州市中级人民法院作出（2008）苏中民二初字第0071号民事判决书，驳回邱贵森的诉讼请求。宣判后，邱贵森不服一审判决，提起上诉。江 苏 省 高 级 人 民 法 院 作 出（2009）苏民二终字第0187号民事判决书，判决：一、撤销江苏省苏州市中级人民法院（2008）苏中民二初字第0071号民事判决；二、郑红星于本判决生效之日起10日内赔偿赛康德公司11130543元；三、驳回邱贵森其他诉讼请求。
终审判决生效后，郑红星未主动履行生效判决所确定的义务，邱贵森于2010年6月28日向苏州市中级人民法院申请强制执行，苏州市中级人民法院受理立案后，委托深圳市中级人民法院执行。深圳市中级人民法院于2010年11月26日立案执行，案号为（2011）深中法委执字第38号。
执行过程中，被执行人郑红星、利害关系人赛康德公司共同向深圳市中级人民法院提出执行异议。称申请执行人邱贵森无权提出执行申请，法院应当驳回邱贵森的执行申请，理由如下：一、本案申请执行的权利人是赛康德公司，而不是邱贵森，赛康德公司不同意由邱贵森代表公司提出执行申请。根据生效判决，义务人是郑红星，权利人是赛康德公司，与邱贵森无关。虽然法律规定了股东的代表诉讼权利，但并没有赋予股东个人可以代表公司申请执行。诉讼与执行是不同的法律程序，不能理所当然地认为个人有代表诉讼权利，就一定可以代表公司申请执行。二、生效判决确定的权利人赛康德公司已经与义务人郑红星达成了处理本案债权的协议，本案债权已经抵销，法院不应违背权利人赛康德公司的意思表示而受理邱贵森的执行申请。赛康德公司这些年来一直面临着巨大的经营困难和资金困难，为维持赛康德公司正常经营活动，郑红星从2001年5月至2006年3月期间分16次借给赛康德公司资金总计人民币6274236.72元，并产生了相应借款利息。赛康德公司就此与郑红星达成协议，约定将上述借款及利息与（2009）苏民二终字第187号民事判决书确定的债务相互抵销。在本案债权已经抵销，且权利人赛康德公司已同意义务人郑红星延期履行的情况下，根据民事诉讼法第二百三十二条的规定，即使法院认为邱贵森有权提出执行申请，也应当中止执行。三、邱贵森系新西兰籍公民，不是中国公民，其以中国公民身份提出执行申请，是伪造身份的行为，法院应当依法驳回其执行请求。四、本案目前还在申诉阶段，法院应当慎重对待本案判决书的执行。综上，邱贵森向江苏省苏州市中级人民法院提出的执行申请，形式和实质均不符合法律规定，请求法院撤销执行裁定书，驳回邱贵森的执行申请，并立即解除已查封、冻结的郑红星名下全部财产。
申请执行人邱贵森答辩称，一、邱贵森系（2009）苏民二终字第187号案件当事人，有权申请执行该案生效判决。首先，根据民事诉讼法第二百一十二条规定，在义务人郑红星拒绝履行该生效判决时，邱贵森作为该案生效判决的原告有权申请执行。其次，公司法在法定情形下赋予公司股东代表公司进行诉讼的诉权，该诉权当然包括执行申请权。再次，执行异议人认为邱贵森无权申请执行的观点不符合立法目的。在股东代表诉讼中，既然公司在董事、高级管理人员不当控制下怠于追究相关责任人之责任，也就不会申请强制执行。认为股东代表诉讼中应由公司申请执行，股东无权申请执行的观点不符合立法目的。二、执行异议人所主张之债权债务抵销没有事实依据和法律依据。首先，赛康德公司拖欠郑红星6274236.72元借款的事实不存在。执行异议人未提供任何关于上述借款资金往来凭证，也未提供任何能够证明存在上述借款事实的证据。其次，赛康德公司2010年12月30日股东会通知程序、表决程序、决议内容均违法。再次，债权债务抵销不是中止执行的法定情形。无论该债权债务是否存在，债权债务抵销决议是否有效，均不影响该案的执行。若执行异议人郑红星认为赛康德公司损害其合法权益，可通过诉讼或其他合法途径解决。最后，执行异议人以债权债务抵销事宜为由提出执行异议没有法律依据。三、赛康德公司不是本案申请执行人，其同意延期执行的决议不属于中止执行的法定理由。四、执行异议人认为邱贵森不是中国公民应驳回其申请的观点，没有事实和法律依据。
【裁决】
广东省深圳市中级人民法院经审查认为，本异议案的争议焦点为：一是邱贵森能否向人民法院提出强制执行申请；二是郑红星与赛康德公司关于债权债务已抵销，法院应当中止执行的主张能否成立。
关于邱贵森能否向人民法院提出强制执行申请的问题。根据终审判决，郑红星应于判决生效之日起10日 内 赔 偿 赛 康 德 公 司11130543元。在郑红星未按指定期限履行的情况下，作为对方当事人的邱贵森，依据民事诉讼法第二百一十二条可以向人民法院申请执行。至于执行异议人提出的邱贵森系新西兰国籍的问题，在诉讼中已予以审查，且本案中当事人国籍对于申请强制执行权利的行使并不构成阻碍。综上，执行异议人关于邱贵森不能向人民法院申请强制执行江苏省高级人民法院（2009）苏民二终字第187号民事判决书的主张理由不足，深圳市中级人民法院不予支持。
关于郑红星与赛康德公司主张郑红星所负债务已予以抵销，法院应当中止执行的问题。深圳市中级人民法院认为，执行程序中的抵销不同于民事活动中的抵销。执行过程中，申请执行人要求被执行人履行的义务已由生效法律文书确认，非经法定程序不会变更、消灭，即使被执行人在执行中通知申请执行人抵销，亦不能发生自动抵销的效果，这是由生效法律文书的既判力决定的。邱贵森作为公司股东为维护公司利益提起诉讼，在生效法律文书支持其请求确定郑红星应当向赛康德公司支付赔偿款的情况下，其依法享有要求被执行人郑红星按照生效法律文书履行义务的权利。郑红星与赛康德公司虽主张互负债务予以抵销，但作为申请执行人的邱贵森对其抵销所依据的债权债务关系不予认可，而该债权债务关系又未经司法审查确认，是否成立涉及对权利义务等实体内容的审查，在执行程序中不能直接予以确认。
因此，郑红星与赛康德公司之间如存在其他债权债务关系，应另行进行清偿或另循法律途径解决。至于郑红星与赛康德公司提出权利人赛康德公司同意延期执行的问题，深圳市中级人民法院认为赛康德公司虽提出延期执行申请，但其在本案中系被动承受权利之人，而非申请执行人，其意思表示不能代替申请执行人的意思表示，亦不具有妨碍或阻却申请执行人行使权利之效力，故不符合民事诉讼法第二百三十二条第一款规定的应当中止执行的情形。
综上，执行异议人郑红星与赛康德公司之异议理由不成立，依照民事诉讼法第二百零二条之规定，裁定：驳回郑红星与深圳市赛康德化工实业有限公司的异议请求。
送达后，执行异议人郑红星与赛康德公司不服该裁定，向广东省高级人民法院申请复议。
广东省高级人民法院经审查，作出（2012）粤高法执复字第8号执行裁定书，裁定驳回郑红星、赛康德公司的复议请求，维持深圳市中级人民法院（2011）深中法执异字第32号执行裁定。
【评析】
本案争议焦点主要集中于两个方面：一是股东代表诉讼之原告股东是否有权申请强制执行？二是股东代表诉讼判决在执行程序中能否不经股东代表诉讼原告的同意而径行抵销？这两个问题的实质，就是在执行程序中股东代表诉讼制度能否适用以及如何适用。
一、关于股东代表诉讼制度内容与立法目的
公司法第一百五十二条规定了股东代表诉讼制度。关于股东代表诉讼制度之立法目的，王保树、崔勤之所著《中国公司法原理（最新修订第三版）》阐述道：“股东代表诉讼，又称股东派生诉讼、股东衍生诉讼，它是指公司的利益受到损害，公司怠于提起诉讼，股东为了公司的利益而提起的诉讼。中国公司在2005年修订时第一次规定了股东代表诉讼。在公司运营中，董事、监事、高级管理人员违反勤勉义务和忠实义务，给公司利益造成损害，本应由公司法规定的机关代表公司提起诉讼。但是由于他们分别与公司有利害冲突，往往不能代表公司提起诉讼。尤其是在大股东支配情况下，董事、监事、高级管理人员均受其操纵，很难形成有效的监督机制，董事、监事都不可能代表公司提起诉讼，要求其中的一方赔偿公司损失。因此，建立股东代表诉讼，维护公司利益，是十分必要的。 ”[1]
二、股东代表诉讼原理适用于执行程序
从上述规定看，股东代表诉讼法律条文着重于诉讼程序的构建，对执行程序没有涉及。那么股东代表诉讼制度能否适用于执行程序，该如何适用呢？
笔者认为，股东代表诉讼制度应当适用于执行程序。从股东代表诉讼的立法目的看，是为了维护公司股东特别是中小股东的合法权益，以制止董事、监事、高管、大股东、第三人等对公司的侵害行为。如果股东代表胜诉后，被告不主动履行，作为胜诉权益承受人的公司怠于行使申请执行权利，股东代表又无权申请执行，则胜诉判决无法进入强制执行程序，设立股东代表诉讼制度的立法目的最终无从实现。因此，作为股东维护公司利益的一个特殊制度安排，股东代表诉讼应当同样适用于执行程序。
股东代表诉讼制度原理在于股东行使权利维护公司利益，执行程序中适用股东代表诉讼制度亦应始终遵从这一原理。股东代表诉讼中，股东有权提起诉讼，但胜诉利益应当归属公司。执行程序之目的在于兑现判决所确认的利益，那么作为原告的股东在执行程序中是否还享有权利呢？笔者认为，遵循股东代表诉讼制度原理，在执行程序中股东依然享有权利，与在诉讼程序中一致，其权利内容不是实际获得利益，而是确保公司获得诉讼判决所确认的利益。按照这一原则，股东原告在执行程序中享有与其他案件之申请执行人同样的权利，如对执行行为提出异议、对评估报告提出异议、对执行标的额的确定提出异议等，对于执行程序中的和解、抵销、中止、暂缓、终结等，也依法享有相应权利。
三、股东代表诉讼裁判文书执行程序的启动
关于执行程序的启动，依据民事诉讼法第二百一十二条规定，在股东代表诉讼胜诉后，如被告拒绝履行，提起诉讼之股东原告作为一方当事人，当然享有向人民法院申请执行之权利。
本案异议人认为，原告不享有申请执行权利的主要依据是最高人民法院《关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》。其辩称依据该规定，申请执行人必须是生效法律文书确定的权利人或其继承人、权利承受人，即应该是公司。此种观点将权利人等同于实际权益归属人，对股东代表诉讼制度的立法目的作了限制性解释。按照股东代表诉讼制度原理，作为原告之股东虽不是判决权益直接归属人，但其仍然享有确保权益实现、维护公司利益之权利。生效法律文书判决被告向第三人即公司支付赔偿款，是股东代表作为原告的诉讼请求得到人民法院支持的结果，生效法律文书对原告实体上的诉讼请求权予以肯定，法院肯定内容与原告的合法权益直接相关，故原告也是生效法律文书确定的权利人，启动执行程序的适格主体。
综上，股东代表诉讼判决之执行程序启动主体有两个：一是实际权益归属人即公司；二是提起股东代表诉讼之原告股东。
四、股东代表诉讼裁判文书的执行抵销
执行程序中的抵销不同于民事活动中的抵销。执行程序是人民法院的执行机构依照法律规定，对发生法律效力的法律文书确定的义务内容，以国家的强制力为后盾采取强制措施，迫使义务人履行义务的程序。执行过程中，申请执行人要求被执行人履行的义务已由生效法律文书确认，非经法定程序不会变更、消灭，即使被执行人在执行中通知申请执行人抵销，亦不能发生自动抵销的效果，这是由生效法律文书的既判力决定的。实践中，如果在执行程序中当事人达成抵销合意，人民法院一般应予准许。因为此种抵销在本质上来说，可以视为执行和解。
但股东代表诉讼制度之原理决定仅被执行人与权利承受人达成合意，不能认定抵销成立。从实现股东代表诉讼目的而言，执行程序亦须防止公司控制人损害公司利益，确保公司利益得到实现。从股东代表诉讼制度原理在执行程序中的适用而言，提起诉讼之原告股东在执行程序中亦享有相应权利，被执行人与权利承受人撇开原告股东就债权债务达成合意，实际上是不完整的合意，因为在一定程度上，被执行人与被执行人控制的公司是一个利益整体，双方达成的合意在该执行程序中实际仅为单方意思表示。本案在申请执行人邱贵森不认可、郑红星主张对赛康德公司享有的债权又未经生效法律文书确认的情况下，郑红星抵销之主张不能对抗生效法律文书所确定的履行义务。郑红星与赛康德公司之间如存在其他债权债务关系，应另行进行清偿或另循法律途径主张清偿。
五、股东代表诉讼制度之完善建议
按照立法目的，可以遵循股东代表诉讼制度之原理在执行程序中适用。但考虑到法律适用的统一性和准确性，笔者认为仍有必要对股东代表诉讼制度进行完善，建议在修订公司法时明确规定股东代表在诉讼后可作为申请执行人申请执行，依法享有作为申请执行人的合法权利，实际接收胜诉权益除外。
注释:
[1]王保树、崔勤之：《中国公司法原理（最新修订第三版）》，社会科学文献出版社2006年版，第218页。
出处:《人民司法》2012年第8期
（作者单位： 广东省深圳市中级人民法院）
黄石市人民代表大会代表履行职责若干规定（2008修正）
黄石市人民代表大会代表履行职责若干规定
(2005年7月29日黄石市第十一届人民代表大会常务委员会第十一次会议通过）
（2008年11月4日黄石市第十二届人民代表大会常务委员会第五次会议第一次修正）
第一条 为了保障市人民代表大会代表（以下简称代表）依法履行职责和行使权力，进一步加强和规范代表在市人民代表大会会议期间的工作和闭会期间的活动，更好地发挥代表作用，根据《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法》和《湖北省实施〈中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法〉办法》的有关规定，结合我市实际，制定本规定。
第二条 代表受原选举单位的委托，代表人民的利益和意志，依照宪法和法律赋予的各项职权，参加行使国家权力。
第三条 代表必须模范地遵守宪法和法律，保守国家秘密，自觉参加市人民代表大会会议期间的工作和闭会期间的活动，密切同原选举单位的联系，接受其监督。
第四条 代表应当努力学习和掌握宪法和法律以及行使代表职务所必备的各种知识，积极参加由市人民代表大会常务委员会（以下简称人大常委会）和县（市）区人大常委会组织的各种培训、法制讲座等，不断提高自身的政治思想素质和履行代表职责的能力。
第五条 代表在市人民代表大会会议期间的主要工作：
（一）听取和审议市人大常委会、市人民政府、市中级人民法院、市人民检察院的工作报告；
（二）审查和批准黄石市国民经济和社会发展计划及计划执行情况的报告，审查和批准黄石市财政预算和预算执行情况的报告；
（三）依法提出议案、质询案、罢免案，向有关机关提出询问和质询；
（四）依法提出建议、批评和意见；
（五）依法提议组织关于特定问题的调查委员会；
（六）审议议案和人事任免案；
（七）参加大会的各项选举；
（八）参加大会的各项表决；
（九）审议列入大会的其他议题。
第六条 出席市人民代表大会会议是代表的法定职责。代表因病或者其它特殊原因不能出席会议的，会前应当书面向市人大常委会请假，未经批准两次不出席会议的，依法终止其代表资格。
代表在会议期间请假应当向代表团提出，由代表团报告大会秘书处批准。大会秘书处负责向主席团报告代表出席会议情况和缺席原因。
第七条 代表应当认真审议列入大会议程的各项议案和报告，并积极发言。代表在市人民代表大会各种会议上的发言不受法律追究。
第八条 代表在市人民代表大会闭会期间的主要活动：
（一）参加代表小组活动；
（二）参加视察和专题调研；
（三）应邀参加市人大常委会和市人大各专门委员会组织的执法检查、工作视察和评议活动；
（四）应邀列席市人大常委会会议和市人大各专门委员会会议；
（五）向市人大常委会提出对各方面工作的建议、批评和意见；
（六）列席县（市）区人民代表大会会议；
（七）应邀列席县（市）区人大常委会会议；
（八）持证就某个问题到有关单位进行视察或约见有关国家机关负责人；
（九）联系原选举单位和人民群众，回答询问，听取意见；
（十）依法监督有关部门办理落实代表建议、批评和意见。
第九条 代表参加闭会期间的活动，是依法履行职责的重要组成部分，应增强参加闭会期间活动的主动性和责任心。
第十条 代表在闭会期间的活动，由市人大常委会组织，也可以委托县（市）区人大常委会组织。解放军黄石驻军的市人大代表在闭会期间的活动，由市人大常委会有关工作机构和黄石军分区政治部共同安排。
第十一条 代表在县（市）区人大常委会协助下，按照便于组织和开展活动的原则组成代表小组，也可与县（市）区人大代表联合组成代表小组开展活动。
代表小组组长由代表推选，代表小组活动由组长组织。
县（市）区人大常委会应为代表小组活动提供必要的条件和服务。
第十二条 代表小组是代表在闭会期间开展活动的重要组织形式，开展代表小组活动有利于代表在闭会期间执行代表职务。代表因病或出差在外不能参加小组活动的，应向代表小组长请假。
第十三条 代表小组活动的主要内容包括：
（一）学习宣传宪法、法律、行政法规、地方性法规以及政策，宣传贯彻上级和本级人大及其常委会的决议、决定；
（二）就地开展调查和视察，对本级人民政府及其工作部门、人民法院、人民检察院的工作提出建议、批评和意见，协助本级人民政府推进工作；
（三）采取多种形式联系人民群众，并及时反映人民群众的意见和要求；
（四）交流代表工作经验；
（五）参加县（市）区人大常委会或乡镇人大主席团安排的其他活动。
第十四条 代表小组应在每年市人民代表大会会议闭会后的2个月内提出全年活动计划，拟定活动的时间、内容、地点等。
第十五条 代表小组应根据市、县（市）区两级人大常委会的意见和围绕人民群众关心的热点、难点问题，开展经常性的活动。每个代表小组开展活动的次数全年不得少于2次。
第十六条 代表小组活动要突出主题，保证质量，防止流于形式。
第十七条 代表小组活动一般在代表原选举单位的行政区域内进行。根据履行职责的需要，在市人大常委会有关工作机构统一安排下，也可以跨原选举单位的行政区域进行视察。
第十八条 代表小组应作好活动前的各项准备工作，包括活动通知、活动场所的联系、材料准备以及交通、食宿等方面的安排。
代表小组可以推选本组代表或挑选其他人员为代表小组联络员，协助做好代表小组活动的通联等服务工作。
第十九条 代表在小组活动之前，应围绕活动内容，开展视察和调查，广泛听取和收集人民群众的意见、建议。代表的建议、批评和意见可以在代表小组活动中反映，也可以书面形式向市人大常委会及其有关工作机构提出。
第二十条 代表小组活动结束后，县（市）区人大常委会或代表小组应及时将活动情况书面反馈市人大常委会有关工作机构，内容主要包括：（1）活动基本情况；（2）代表提出的建议、批评和意见；（3）代表参加活动的情况和没有参加活动的原因等。
第二十一条 代表小组应建立代表个人履行职责档案，记载每一名代表在本届任期内参加会议、活动和提出建议、批评、意见等情况。
代表个人履行职责档案由县（市）区人大常委会有关工作机构和黄石军分区政治部建档保管。
第二十二条 每年年底，市人大常委会将对代表的履职情况进行评价，评价结果将作为评选优秀代表和推荐连任代表候选人的重要依据。
第二十三条 代表根据市人大常委会的统一安排，可以对本级或者下级国家机关和有关单位的工作进行视察。必要时可以提出约见本级或者下级有关国家机关负责人。被约见的有关国家机关负责人或者由他委托的负责人员应当听取代表的建议、批评和意见，认真研究处理，并回复研究处理情况。
第二十四条 代表可以持市人大常委会统一制发的代表证，在本市范围内，按照就地就近的原则进行视察。视察的具体内容、单位和时间，由代表自己确定。
视察可以个人单独进行，也可以由几名代表自由组合进行。可以自行联系视察单位，也可以委托市人大常委会有关工作机构联系安排。
第二十五条 代表开展持证视察活动，是代表依法履行职责，参与管理国家事务和社会事务的一个重要方式。被视察单位应积极支持代表的视察活动，主要负责人应出面或委托熟悉情况的其他负责人接待，如实介绍情况，听取代表意见。
第二十六条 代表持证视察时不直接处理问题，但可以向被视察单位和有关部门提出建议、批评和意见，被视察单位和有关部门应认真研究办理，办理结果要书面答复代表，同时抄报市人大常委会。
第二十七条 代表在闭会期间提出的建议、批评和意见，根据其涉及的内容，由市人大常委会有关工作机构交有关机关研究处理，承办单位一般应在交办后的3个月内答复代表。
第二十八条 代表不得借执行代表职务进行个人职业活动。代表执行代表职务的活动，不得接受企事业组织、社会团体和个人出资赞助。
第二十九条 代表对于人民群众递交的申诉、控告和检举等信件，或者当面反映的问题，可以交由市人大常委会有关工作机构转有关机关、组织研究处理，并由有关机关、组织负责答复。代表个人不得干预具体案件的审查和执行。代表对涉及个人和亲友的具体案件应当回避。
第三十条 对认真履行代表职责并做出显著成绩的代表、积极组织开展代表活动且效果明显的代表小组和积极为代表执行职务提供服务的个人，市人大常委会将在本届任期内予以表彰。
代表因病或其他原因不能履行代表职责的，建议其辞去代表职务；对无故或未经批准全年不参加闭会期间活动的代表，市人大常委会将责成其说明原因，并根据情况予以通报。
第三十一条 市人民政府应根据黄石经济社会发展情况逐步增加代表在闭会期间的活动经费，保证开展活动的需要。
代表活动经费由市人大常委会代表工作机构按照专款专用的原则，具体使用和管理。
按代表名额分配到县（市）区的代表活动经费，由县（市）区人大常委会代表工作机构统一用于闭会期间代表活动。
第三十二条 代表所在单位对代表出席市人民代表大会会议和参加闭会期间的代表活动必须依法给予时间、交通、工资和其他福利待遇等各项保障。无固定收入的代表执行代表职务，应根据实际情况给予适当补贴，市人民代表大会会议期间由大会秘书处核发，闭会期间由县（市）区人大常委会从分配的市人大代表活动经费中列支。
第三十三条 本规定自公布之日起施行。
