国土资源部关于在矿业权转让时做好有关工作的通知
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国土资源部关于在矿业权转让时做好有关工作的通知
国土资源部关于在矿业权转让时做好有关工作的通知
国土资源部
各省、自治区、直辖市地质矿产主管部门：
1996年修改的《矿产资源法》以及1998年2月国务院颁布的《矿产资源勘查区块登记管理办法》、《矿产资源开采登记管理办法》、《探矿权采矿权转让管理办法》，确立了探矿权、采矿权的资产性质以及转让的管理办法。
由于历史原因，已有的矿山企业在计划经济体制下由行政赋予的探矿权、采矿权没有作为资产进行处置，更没有明确探矿权、采矿权的所有人。当前国有矿山企业正在进行改革、改组、改造，有的将改变探矿权、采矿权持有人，有的正在改制成现代企业或股份有限公司。为了促进矿山
企业的改革，规范探矿权、采矿权的转让行为，维护探矿权、采矿权出资人的合法权益，特作如下通知：
一、各级地矿主管部门在审批探矿权、采矿权的转让时，要审查探矿权、采矿权价值的处置情况。
二、凡是转让由国家出资勘查形成的探矿权、采矿权的，必须由取得探矿权、采矿权评估资格的评估机构进行探矿权、采矿权评估和国土资源部及委托的省（区、市）地矿行政主管部门确认，并对探矿权、采矿权价款进行处置。
三、国有矿山企业已经占有的探矿权、采矿权，其价款可以由矿山企业申请，经国务院地矿主管部门会同国务院财政部门批准，部分或全部转增国家资本金。
四、矿山企业采取发起方式设立待上市股份公司的，应在股票发行前进行探矿权、采矿权评估、确认和转让审批，并凭设立公司的批准文件、法人营业执照和招股说明书，办理探矿权、采矿权变更登记手续。
矿山企业采取募集方式设立待上市股份公司的，应当在股票发行前进行探矿权、采矿权评估、确认和转让审批，待上市发行成功，经工商行政管理部门批准后再凭上述有关文件，办理探矿权或采矿权变更登记手续。
准备改制的国有矿山企业，可以先行做好探矿权、采矿权评估、确认工作和申请将探矿权、采矿权价款转增国家资本金的有关工作，为矿山企业的改制提前做好准备。
五、凡是在1998年2月12日以后已经发生探矿权、采矿权转让，但没有按照《探矿权采矿权转让管理办法》的规定经过评估、确认和转让审批或探矿权、采矿权价款没有经过处置的，应当在本通知发布之日起的六个月内，到地矿行政管理部门补办手续，逾期仍不办理的，将依法
予以行政处罚。
请各级地矿行政主管部门，按照本通知的要求，作好宣传工作，并对已经批准的探矿权、采矿权转让进行检查，规范探矿权、采矿权的管理，为矿山企业的改革作好服务工作，为搞活国有矿山企业作出贡献。
1999年10月27日
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关于公布第三批取消的各种基金（资金 附加 收费）项目的通知
关于公布第三批取消的各种基金（资金 附加 收费）项目的通知
国务院各部委、各直属机构，各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府，新疆生产建设兵团：
为贯彻落实党中央、国务院关于继续保持国民经济持续快速健康发展的重大决策，以及《中共中央、国务院关于治理向企业乱收费、乱罚款和各种摊派等问题的决定》（中发[1997]14号）精神，切实减轻企业负担，为企业生产经营创造良好的外部环境，积极扩大内需，改善有效供给，经国务院减轻企业负担部际联席会议批准，并报经国务院同意，决定公布第三批取消的各种基金（资金、附加、收费，下同）项目。现将有关事项通知如下：
一、本批公布取消的各种基金项目，包括国务院有关部门和地方各级人民政府及其所属部门，未按国家规定报经国务院或财政部会同有关部门批准，越权设立的各种基金，以及虽按国家规定程序报经批准设立，但已不适应目前经济发展要求，应停止征收的各种基金，共计73项（具体项目详见附件）。
公布取消的各种基金项目，自本通知发布之日起停止执行。其他地区和部门已出台征收的基金项目，凡与本通知公布取消的基金项目相类似的，一律参照本通知规定予以取消。
二、各地区、各部门要认真做好公布取消的各种基金项目在本地区、本部门的落实工作，不得以任何理由拒绝执行或变相拖延执行。对已取消的各种基金项目，公民、法人和其他社会组织有权拒交。
取消各种基金项目后，有关事业发展出现的资金缺口等问题，各地区、各部门应予以妥善解决和处理。
三、国务院减轻企业负担部际联席会议办公室和各省、自治区、直辖市减轻企业负担办事机构要组织专门力量对本通知公布取消的各种基金项目进行专项检查。对不按规定取消各种基金项目的地区和部门，一经发现，应责令将其非法所得退还缴费单位和个人，对确实无法清退的非法收入，一律没收上缴中央财政。同时，要按规定追究有关地方和部门主要负责人和直接责任人的责任。
四、各地区、各部门要严格执行中发[1997]14号文件的有关规定，未经国务院或财政部会同有关部门批准，一律不得自行设立各种基金。
五、请各有关省、自治区、直辖市人民政府和国务院有关部门于1999年11月30日前，将落实本通知的有关情况函告财政部、国家经贸委、国家计委、审计署、监察部、国务院纠风办。
财政部
国家经贸委
国家计委
审计署
监察部
国务院纠风办
一九九九年十一月六日
第三批取消的各川基金（资金、附加、收费）项目
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┃收费部门或地方│序号│ 项 目 │ 文件依据 ┃
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┃国家国内贸易局│ １ │商业网点建设费 │内贸市字[95]200号 ┃
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┃国家电力公司 │ ２ │电费、电度表保证金 │能源经[89]561号、电 ┃
┃ │ │ │力部综合[97]1号 ┃
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┃国家煤炭工业局│ ３ │煤炭生产发展专项基金 │价重字[90]635号 ┃
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┃ │ ４ │自来水增容费 │津价管字[92]201号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃天津 │ ５ │城市道路建设附加费 │津价费字[93]8号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ ６ │小汽车摩托车专控附加 │津政办发[92]67号 ┃
┠───────┼──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ ７ │技校互助发展基金 │冀计经社[93]20号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ ８ │控购商品附加 │冀控字[88]31号、冀政┃
┃河北 │ │ │[92]81号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ ９ │粉煤灰综合利用专项资金 │河北省政府令1991年第┃
┃ │ │ │62号 ┃
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┃ │ 10 │地方教育附加费（指向区外销售原油、│内政发[95]120号 ┃
┃内蒙古 │ │成品油、液化气、电力征收的部分） │ ┃
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┃ │ 11 │协作煤资金 │晋政发[89]9号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 12 │专控商品附加费 │晋政发[88]82号 ┃
┃山西 ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 13 │商业网点建设费 │晋政发[91]88号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 14 │煤城建设基金 │晋政发[93]65号 ┃
┠───────┼──┼─────────────────┼──────────┨
┃辽宁 │ 15 │林业开发建设基金 │辽政办发[87]171号 ┃
┠───────┼──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 16 │地方新购车附加费 │吉政发[95]65号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃吉林 │ 17 │道路桥梁附加 │吉政发[85]11号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 18 │育苇基金 │吉价字[94]63号 ┃
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┃黑龙江 │ 19 │专控商品附加费 │黑财综字[93]第186号 ┃
┠───────┼──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ │ │沪府发[1997]4号、沪 ┃
┃上海 │ 20 │旅游发展附加费 │财企二[1997]11号、沪┃
┃ │ │ │税外分业[1997]5号 ┃
┠───────┼──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 21 │购置（国产、进口）小汽车调节金 │浙控字[98]9号、浙控 ┃
┃ │ │ │字[99]1号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 22 │旅游发展统筹资金 │浙政[97]8号、浙政办 ┃
┃ │ │ │发[98]300号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃浙江 │ 23 │购置大、小客车调节金 │浙江甬财政控[99]168号
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 24 │城市交通管理设施费 │浙江温政办[97]74号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 25 │新增小型客车计划额度单竞购费 │浙江温政会议纪要办 ┃
┃ │ │ │[98]15号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ │ │[93]浙财综51号、[93]┃
┃ │ 26 │旅游附加费 │浙价发42号、杭直税 ┃
┃ │ │ │[93]572号 ┃
┠───────┼──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 27 │燃煤附加 │皖计字[95]563号 ┃
┃安徽 ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 28 │控购附加 │皖政[92]27号 ┃
┠───────┼──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 29 │专控商品附加 │赣府发[93]23号 ┃
┃江西 ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 30 │粉煤灰综合利用开发基金 │赣府发[88]71号 ┃
┠───────┼──┼─────────────────┼──────────┨
┃江苏 │ 31 │小汽车、大轿车消费附加费 │苏财控[94]1号 ┃
┠───────┼──┼─────────────────┼──────────┨
┃山东 │ 32 │专控商品附加费 │鲁价涉字[92]76号 ┃
┠───────┼──┼─────────────────┼──────────┨
┃湖北 │ 33 │专控商品调节基金 │鄂政发[92]18号 ┃
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┃ │ 34 │新车交通建设费 │湘政发[95]6号、湘价 ┃
┃ │ │ │费字[95]68号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 35 │通讯设施建设基金 │湘政发[93]3号、湘政 ┃
┃ │ │ │发[93]9号 ┃
┃湖南 ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 36 │种子风险基金 │湘政办发[95]7号、湘 ┃
┃ │ │ │农业[95]种管字153号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 37 │土地开发基金 │湘发[97]10号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 38 │控购调节基金 │湘控购字[92]1号 ┃
┠───────┼──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 39 │医疗卫生发展基金 │粤卫字[92]348号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃广东 │ 40 │社会养老保险共济基金 │粤潮府[94]48号 ┃
┃ ┞──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 41 │佛山大堤代劳金 │粤府函[87]191号、粤 ┃
┃ │ │ │佛府[95]11号 ┃
┠───────┼──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 42 │优待金 │桂政发[99]53号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 43 │漓江交通基金 │桂政发[92]419号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 44 │用地交通基金 │桂政发[94]27号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 45 │新增车辆基金 │桂政办发[95]5号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 46 │港口建设基金 │桂政办[93]90号 ┃
┃广西 ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 47 │邮电通信建设资金 │桂政发[88]83号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 48 │地方电力建设基金 │桂水电财字[92]41号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 49 │建材工业发展基金 │桂政发[90]124号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 50 │容县供水工程建设费 │桂价房函[97]234号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 51 │专控商品附加费 │[89]桂控购字3号、桂 ┃
┃ │ │ │政办[92]152号 ┃
┠───────┼──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 52 │（石化）科技发展基金 │[90]云化科字第481 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 53 │（煤炭）多种经营开发基金 │[92]云煤发字第104号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 54 │茶叶生产扶持费 │云政发[94]2号 ┃
┃云南 ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 55 │种子价格调节基金 │[92]云农（种）联字第┃
┃ │ │ │27号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 56 │农副产品风险基金 │[90]云经财字第140号 ┃
┠───────┼──┼─────────────────┼──────────┨
┃贵州 │ 57 │新增车辆公路建设费 │黔府办发[95]79号 ┃
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┃ │ 58 │石油基金 │川办函[89]149号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 59 │中小水电建设基金 │川计经[89]能191号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 60 │森林资源专项资金 │川材计[93]318号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 61 │农用化学工业发展基金 │川计经[90]366号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃四川 │ 62 │专控商品附加 │川办发[91]102号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 63 │林业发展基金 │川林财[82]202号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 64 │企业扶持基金 │川办发[85]49号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 65 │电网地方附加费 │川价函[98]158号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 66 │农电大修基金 │川价字[91]158号 ┃
┠───────┼──┼─────────────────┼──────────┨
┃陕西 │ 67 │专控商品附加 │陕政办发[94]81号 ┃
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┃甘肃 │ 68 │控购商品附加费 │甘政办发[93]43号 ┃
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┃青海 │ 69 │特别消费品附加费 │青政[88]11号 ┃
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┃宁夏 │ 70 │计划生育基金 │宁计生发[91]79号 ┃
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┃ │ 71 │控购商品附加费 │新政办[89]65号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃新疆 │ 72 │消防设施购置基金 │新政发函[92]14号 ┃
┃ ├──┼─────────────────┼──────────┨
┃ │ 73 │甘草资源保护开发基金 │新政办[89]182号 ┃
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关于发布《中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则（2009年修订）》的通知
关于发布《中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则（2009年修订）》的通知
各中小企业板上市公司、保荐机构：
为进一步规范中小企业板上市公司限售股份上市流通行为，保护中小投资者的合法权益，根据监管实践情况，我所对《中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则》进行了修订，现予以发布，请遵照执行。
《中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则》（深证上〔2006〕48号）同时废止。
特此通知
附件：《中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则（2009年修订）》
深圳证券交易所
二○○九年九月十五日
附件：
中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则（2009年修订）
第一条 为规范中小企业板上市公司（以下简称“上市公司”）有限售条件股份（以下简称“限售股份”）上市流通，保护中小投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规则，制定本细则。
第二条 股东持有的以下限售股份上市流通适用本细则的规定：
（一）新老划断后上市的公司在首次公开发行前已发行的股份；
（二）已完成股权分置改革的上市公司有限售期规定的原非流通股股份；
（三）上市公司非公开发行的股份；
（四）其他根据法律、行政法规、部门规章、规则存在限售条件的股份。
第三条 股东出售限售股份应当遵守公开、公平、公正原则，不得从事内幕交易、操纵市场或者其他违法违规行为。
在限售股份上市流通前，相关股东和上市公司不得通过提供、传播虚假或者误导性信息等任何方式操纵公司股票交易价格。
第四条 股东出售限售股份应当依照本细则及其他有关规定及时、公平地履行信息披露义务，并保证所披露的信息真实、准确、完整。
第五条 股东出售限售股份应当严格遵守所作出的各项承诺，其股份出售不得影响未履行完毕的承诺的继续履行。
第六条 上市公司董事、监事、高级管理人员出售限售股份除应当遵守本细则外，还应当遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等规定。
第七条 上市公司控股股东、实际控制人出售限售股份除应当遵守本细则外，还应当遵守《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》等规定。
第八条 保荐机构及其保荐代表人应当督导相关股东严格履行其做出的各项承诺，规范股份上市流通行为。
第九条 股东申请限售股份上市流通的，应当委托上市公司办理相关手续。上市公司应当在限售股份可上市流通日五个交易日前向本所提交以下文件：
（一）限售股份上市流通申请书；
（二）保荐机构出具的核查意见（如适用）；
（三）限售股份上市流通提示性公告；
（四）本所要求的其他文件。
第十条 限售股份上市流通申请书应当至少包括以下内容：
（一）相关股东持股情况说明及托管情况；
（二）相关股东履行承诺情况；
（三）相关股东是否非经营性占用上市公司资金，上市公司对其是否存在违规担保；
（四）本次申请解除限售的股份总数、各股东可解除限售股份数量及股份上市流通时间。
第十一条 保荐机构应当对本次限售股份上市流通的合规性进行核查，并对本次限售股份解除限售数量、上市流通时间是否符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺，相关信息披露是否真实、准确、完整发表结论性意见。保荐机构对有关事项存在异议的，应当对异议事项作出详细说明。
第十二条 上市公司应当在本所受理限售股份上市流通申请后，及时办理完毕有关证券登记手续，并在限售股份可上市流通前三个交易日内披露提示性公告。提示性公告应当至少包括以下内容：
（一）本次解除限售前上市公司限售股份概况；
（二）相关股东是否严格履行承诺，是否非经营性占用上市资金，上市公司对其是否存在违规担保；
（三）本次解除限售的股份总数、各股东可解除限售股份数量及可上市流通时间；
（四）保荐机构核查的结论性意见（如适用）；
（五）本所要求披露的其他内容。
第十三条 在上市公司实施股权分置改革前持有、控制上市公司股份总额5%以上的原非流通股东通过本所证券交易系统出售限售股份，每累计达到该公司股份总额的1%时，应当在该事实发生之日起两个交易日内作出公告，公告期间无须停止出售股份。公告应当至少包括以下内容：
（一）本次变动前持股数量和持股比例；
（二）本次出售股份的方式、数量、比例和起止日期；
（三）本次变动后的持股数量和持股比例；
（四）本所要求披露的其他内容。
第十四条 股东通过本所证券交易系统出售限售股份导致其与一致行动人在上市公司中拥有权益的股份占上市公司股份总额的比例每减少5%时，应当按照《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律、行政法规、部门规章和有关规则的要求，在事实发生之日起三日内向中国证监会和本所作出书面报告，抄报上市公司所在地的中国证监会派出机构，通知上市公司并披露权益变动报告书。
股东及其一致行动人自上述情形发生之日起至披露权益变动报告书后两日内，应当停止出售公司股份。
第十五条 在限售股份出售情况尚未依法披露前，有关信息已在公共媒体上传播或者上市公司股票交易出现异常的，上市公司董事会应当及时向相关股东进行查询，相关股东应当及时将有关情况报告上市公司并予以公告。
第十六条 上市公司和相关股东在限售股份上市流通过程中违反本细则规定的，本所可以视情节轻重对其采取约见谈话、书面警示、限制交易等自律监管措施，给予通报批评、公开谴责等纪律处分，记入中小企业板诚信档案，并向有关部门报告。
第十七条 保荐机构及其保荐代表人在限售股份上市流通过程中未能履行尽职调查、持续督导义务的，本所可以视情节轻重对其采取约见谈话、书面警示等自律监管措施，给予通报批评、公开谴责等纪律处分，记入中小企业板诚信档案，并向中国证监会报告。
第十八条 本细则由本所负责解释。
第十九条 本细则自发布之日起施行。
