分析加强反洗钱执法力度/刘成江

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福建省莆田市人民政府


莆田市人民政府关于印发《莆田市使用国家开发银行贷款管理办法》（试行）的通知


莆政综〔２００５〕１４０号

各县（区）人民政府（管委会），市直有关单位：
　　经研究，现将《莆田市使用国家开发银行贷款管理办法》（试行）印发给你们，请认真贯彻执行。

莆田市人民政府

　 　 二ＯＯ五年十月二十五日


莆田市使用国家开发银行贷款管理办法（试行）

第一章 　总　则
　　第一条　为规范和加强莆田市利用国家开发银行（以下简称开行）贷款资金管理，合理有效使用贷款资金，提高资金使用效益，确保资金安全，按时足额归还开行贷款本息，结合我市实际，制定本办法。
　　第二条　本办法适用于莆田市人民政府与开行签订《开发性金融合作协议》政府信用贷款项下的项目建设资金管理。
　　第三条　莆田市综合国有资产投资营运有限公司（以下简称借款人）是市政府指定的借款人。
　　第四条　市政府和国家开发银行福建省分行共同组成开发性金融合作领导小组（以下简称“领导小组”）及其领导小组办公室（组成成员另外行文）。领导小组办公室挂靠市财政局。
第二章　组织机构和管理职责
　　第五条　领导小组主要职责：
　　（一）审定贷款项目；
　　（二）审批建设项目贷款资金的额度和使用计划；
　　（三）监督管理建设项目过程和资金运用；
　　（四）协调各有关部门安排和落实还贷资金。
　　第六条　领导小组办公室主要职责：
　　（一）审核贷款项目，提出贷款项目计划，报请领导小组审定；
　　（二）拟定项目年度投资计划、贷款额度和资金使用计划，提交领导小组审批；
　　（三）汇总、上报贷款资金使用、管理、偿还和工程进度等信息，分析执行情况；
　　（四）协调《开发性金融合作协议》、《借款合同》执行过程中的具体问题以及借款人、项目建设单位、项目主管、计划、财政、开行等部门之间的工作关系；
　　（五）督促落实项目资金到位及贷款本息的偿还；
　　（六）落实领导小组交办的其他重要事宜。
　　第七条　政府财政部门主要职责：
　　（一）履行对借款人承诺的财政补贴，并对资金使用实行全过程监督管理；
　　（二）办理质押登记手续；
　　（三）履行对县、区政府（管委会）、下级财政部门或项目主管部门、贷款资金使用单位不履行还款承诺时的扣款；
　　（四）监管项目建设单位的工程建设和资金使用，参与项目的立项、可研、初设及工程招标书等的审查。
　　第八条　借款人主要职责：
　　（一）按照领导小组批准的贷款计划，负责与开行签订借款合同；
　　（二）与项目建设单位签订《资金使用协议书》；
　　（三）负责贷款项目资金使用、管理、偿还等工作；
　　（四）跟踪检查项目建设单位的工程建设和资金使用情况；
　　（五）办理领导小组及办公室交办的其他事宜。
　　第九条　项目建设单位主要职责：
　　（一）严格按照合同、协议及有关规定使用资金，确保借款资金专款专用，不得挪用；
　　（二）上报贷款项目资金使用、管理、偿还和工程进度等信息；
　　（三）确保按时足额还本付息；
　　（四）对重大设计变更、隐蔽工程签证等应事先报告市发改委、财政局核实后按有关程序报批；
　　（五）办理领导小组办公室和借款人交办的其他事宜。
第三章　贷款项目管理
　　第十条　项目建设单位的项目建设要严格执行基本建设程序，认真做好项目的前期工作，并具备经批准的项目建议书、可行性研究报告和初步设计概算等合法的项目审批手续。
　　第十一条　项目建设实施项目法人责任制、项目资本金制、项目招投标制、工程监理制、项目竣工验收制。
　　第十二条　项目建设实行报告制度。
第四章　贷款资金管理
　　第十三条　项目贷款由领导小组下达建设项目年度贷款计划文件。借款人根据下达的年度贷款计划文件与项目建设单位签订《资金使用协议》，并由项目主管部门或县、区政府（管委会）、财政部门作为监管部门共同签订。《资金使用协议》抄送领导小组办公室。
　　第十四条　借款资金的使用
　　（一）借款资金使用实行领导小组审批制度。
　　（二）借款人应及时将与开行签订的借款合同、贷款资金到账证明等相关资料报送领导小组办公室和财政部门，财政部门应根据资金到账证明，及时汇总政府负债等情况，上报领导小组及办公室。
　　（三）项目建设单位按照《资金使用协议书》约定及工程进度等提出用款申请，经县、区政府（管委会）或市直项目主管部门初审，由领导小组办公室审核后，报领导小组审批，借款人按审批予以拨付。
　　（三）项目建设单位使用资金必须按照工程施工合同约定的条款、实际完工量及工程监理情况结算，设备材料货款的支付按采购合同规定的条款办理。
　　（四）项目建设单位支付项目工程款时必须符合下列程序：
　　——经办人审查、总监理工程师签字；
　　——有关业务部门审核；
　　——单位领导核准签批。
　　（五）借款人和项目建设单位的借款资金必须专款专用，按时拨付并及时归还借款本息。
　　（六）利息及其相关税费的承担
　　——项目建设单位使用借款人资金的利率按开行规定进行计算，计息时间自开行向借款人计算利息之日起，遇到利率调整根据开行通知相应调整；
　　——项目建设单位使用借款人资金所产生的相关税费和实际费用由项目建设单位承担。
　　第十五条　为保证按时归还开行贷款本息，确立如下还款机制：
　　（一）项目借款实行“谁借、谁用、谁负责归还”的还款机制。
　　（二）借款人必须按合同约定在开行设立专用帐户并组织好还本付息资金，及时归集到该专户，接受开行监管，统一管理。
　　（三）项目建设单位必须按借款人的要求开立专户办理结算，不得以任何理由多头开户、转户存储；同时，要按期将还本付息资金划入借款人的指定账户，保证还款需要。
　　（四）市财政应按承诺每年安排财政资金对借款人或项目建设单位予以补贴，其中归还本息部分直接拨入偿债资金专户，专项用于归还开行贷款本息；上述资金列入年度财政预算。
　　（五）项目建设单位无法按时归还借款本息时：
　　——借款人有权启动担保人的承诺或担保人的担保程序，实现债权；
　　——借款人有权单方处置抵押或质押的资产权益及政府偿债补贴；
　　——对所欠本息市财政部门可根据主管部门、县、区政府（管委会）、下级财政部门承诺函，直接通过财政结算扣款归还借款人。
　　（六）项目建设单位提前还款付息，应报经领导小组审批，由借款人报开行同意后执行。
　　第十六条　借款人对该项目的日常运作费用，采取每年按贷款余额的０．１％向项目建设单位收取管理费。
　　第十七条　项目建设单位要加强建设项目的财务管理，厉行节约，努力降低工程成本，不得挪用或随意提高开支标准。
　　第十八条　担保或承诺函设置和承担
　　（一）指定借款人以其“政府补贴受益权”向开行提供质押，并在质押合同签订后的十日内向财政部门办妥质押登记手续；
　　（二）项目建设单位必须向借款人提供由县、区政府（管委会）、财政部门或市直项目主管部门出具不可撤销还款付息承诺或担保函。同时项目建设单位用其所拥有的土地收益权、房地产、经营收入、财政补贴等权益作为担保。项目建设单位无法还本付息时，担保人和承诺人都应承担还本付息责任；
　　（三）若项目建设单位发生合并、分立、改制、改变隶属关系等产权变更和体制变动，应事先征得借款人的书面同意；并签订《资金使用协议书》及重新办理相关的担保或承诺函等手续。
第五章　监督检查及处理
　　第十九条　资金使用情况的检查
　　领导小组办公室、财政部门、借款人有权通过现场与非现场方式，检查借款资金使用情况。检查的内容有：
　　（一）项目资本金是否按合同约定到位；
　　（二）资金使用用途是否改变，是否流入到有价证券交易、期货交易、房地产经营、风险投资等贷款人禁止的领域；
　　（三）项目进展是否顺利，有无出现重大事故，重大设备是否及时安装到位，有无建设期延长情况；
　　（四）项目累计完成工程量和工程进度与项目累计财务支出是否相当，费用开支是否符合规定；
　　（五）预计总投资能否控制在概算范围内。
　　在检查过程中发现由于项目建设单位资金使用不当而影响项目顺利建成的，可以要求项目建设单位限期改正。
　　第二十条　进一步加强市财政投资评审中心机构建设力量，配足评审人员，强化事前、事中评审工作，对项目建设和项目资金的使用进行全过程监管。
　　第二十一条　审计部门试行项目单独审计制度，定期对各项目建设单位使用政府信用贷款资金的情况进行监督检查和年度审计。
　　第二十二条　监察等职能部门应加强对项目建设单位的监管。重点对截留、挤占和挪用项目建设资金、擅自变更投资计划、改变建设内容、提高建设标准造成资金损失浪费等违规、违纪行为进行检查。
　　第二十三条　市政府信用贷款项目建设过程中发生以下行为的，按规定进行处理。
　　（一）项目建设单位不按时偿还项目贷款本息的，市财政局在年度结算时直接扣缴其转移支付额度或其他资金，并按协议中的违约条款进行处理。
　　（二）项目建设单位未按规定报送用款计划、信息资料严重失真、会计核算不规范、资金使用不符合基本建设财务制度、未按规定做好项目年度财务决算的，责成项目建设单位限期整改。
　　（三）项目建设单位违反基本建设程序、擅自改变项目建设内容、提高建设标准、突破项目概算的，责令其进行整改，并追究当事人和有关负责人的责任，同时暂缓拨付贷款资金。
　　（四）项目建设单位弄虚作假、虚报项目骗取、截留、挪用贷款资金的，除追回被骗取和挪用的贷款资金外，追究当事人和有关负责人的责任。
　　（五）对发现有重大工程质量问题和违纪问题的项目，追究当事人和有关负责人的责任，同时暂缓拨付贷款资金。
　　（六）对暂缓拨付贷款资金的项目，其整改情况经领导小组办公室审查合格，报领导小组批准后，可恢复拨款。
　　（七）对弄虚作假、滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守等违法违纪行为，责成责任者予以纠正并视情节轻重，按照有关规定对其进行处分；构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。
第六章　附　则
　　第二十四条　本办法自发布之日起施行。各县区政府（管委会）比照本办法执行。



辽宁省鞍山市人民政府办公厅


鞍山市人民政府办公厅关于印发鞍山市城市管理综合行政执法衔接工作暂行规定的通知

鞍政办发[2008]104号



各县（市）、区人民政府，市政府各部门，各有关单位：
经市政府同意，现将《鞍山市城市管理综合行政执法衔接工作暂行规定》印发给你们，请认真贯彻执行。
二OO八年十二月二十二日

鞍山市城市管理综合行政执法衔接工作暂行规定
第一章 总 则
第一条 为了完善城市管理综合行政执法衔接配合机制，保证执法工作的有效开展，进一步提高城市管理的效率和水平，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《鞍山市综合行政执法规定》制定本规定。
第二条 鞍山市城市管理综合行政执法局（以下简称市综合执法局）与市、区有关行政部门以及各城区政府（管委会）之间的执法衔接工作适用本规定。
第三条 城市管理综合行政执法衔接工作应当体现依法履职、密切配合、协调一致、突出效率的原则。
第四条 市政府法制办负责组织协调城市管理综合行政执法衔接工作中的重大事项，并会同人事、监察等部门对相关部门和城区政府（管委会）的执法衔接工作进行督促检查。
市综合执法局负责市城市管理综合行政执法衔接的具体工作。
第二章 衔接内容
第五条 市综合执法局与市、区行使规划职能部门的衔接内容：
市综合执法局作为市城市规划委员会成员，参加规划委员会会议。
对于经市规划委员会研究同意立项的建设工程项目，市规划局负责将与市发展改革委联合签发的《建设项目选址计划》在签发后3个工作日内传递给市综合执法局规划分局。
千山区行使规划职能的部门在对农村宅基地进行审批后，应当将相关审批材料在审批后3个工作日内传递给市综合执法局千山分局。
建设单位办理《建设工程规划许可证》后，市规划局应当将审批图纸于3个工作日内传递到市综合执法局规划分局。
市规划局在建设工程放线、验线和验槽结束后3个工作日内书面通知市综合执法局规划分局。
第六条 市综合执法局与市、区城建部门的衔接内容：
（一）市政设施管理
市、区市政设施管理部门在做出建设项目审批决定后，应当在1个工作日内将审批表传递给市综合执法局市政设施分局。
市、区市政设施管理部门在履行市政设施管理职责时，发现属于市综合执法局市政设施分局查处范围的违法案件，应当及时告知市综合执法局市政设施分局。市综合执法局市政设施分局在接到通知后应当及时到达现场予以查处，并将查处结果在3个工作日内书面告知市、区市政设施管理部门。
市综合执法局市政设施分局在查处违法案件过程中，需要了解、查询有关资料或者进行技术鉴定、认定的，应当书面告知市、区市政设施管理部门。市政设施管理部门接到通知后应当按法定时限（没有法定时限的在2个工作日内）将有关资料或者鉴定、认定结果书面告知市综合执法局市政设施分局。
市综合执法局市政设施分局在查处违法案件过程中，发现手续不全或需要补办有关手续或做出赔偿的，应当及时书面告知市、区市政设施管理部门。对允许补办手续的抢修挖掘工程，市、区市政设施管理部门应当督促施工单位在抢修挖掘开始时，将抢修挖掘地点、时间、事由告知市综合执法局市政设施分局，并按规定补办手续。
（二）城市绿化管理
市、区城市绿化管理部门在做出项目审批决定后，应当在1个工作日内将审批表传递给市综合执法局所属区域分局。
市、区城市绿化管理部门在履行管理职责时，发现属于市综合执法局所属区域分局查处范围的违法案件，应当及时告知市综合执法局所属区域分局。市综合执法局所属区域分局在接到通知后应当及时到达现场予以查处，并将查处结果在3个工作日内书面告知市、区城市绿化管理部门。
市综合执法局所属区域分局在查处违法案件过程中，需要进行鉴定或者提供处罚依据的，应当书面告知市、区城市绿化管理部门，城市绿化管理部门接到通知后，应当按法定时限（没有法定时限的在2个工作日内）将鉴定结论或处罚依据书面告知市综合执法局所属区域分局。
（三）环境卫生管理
市环境卫生管理部门在办理《残土排放证》后，应当在1个工作日内将《残土排放证》审批材料传递给市综合执法局所属区域分局。
市、区环境卫生管理部门在履行管理职责时，发现属于市综合执法局所属区域分局查处范围的违法案件，应当及时告知市综合执法局所属区域分局。市综合执法局所属区域分局在接到通知后要及时到达现场予以查处，并将查处结果在3个工作日内书面告知市、区环境卫生管理部门。
第七条 市综合执法局与市房产局的衔接内容：
市房产局在履行房产管理职责时，发现属于市综合执法局房产分局查处范围的违法案件，应当书面告知市综合执法局房产分局。市综合执法局房产分局在接到通知后应当及时调查处理，并将处理结果在3个工作日内书面告知市房产局。
市综合执法局房产分局在查处房产违法案件过程中，需要提供相关资料和进行技术鉴定的，应当书面告知市房产局。市房产局应当按法定时限（没有法定时限的在2个工作日内）提供相关资料和技术鉴定结果。
第八条 市综合执法局与市公用事业局的衔接内容：
煤气、自来水、节水、公交、客运出租汽车等管理部门和单位，在履行管理职责时，发现属于市综合执法局公用事业分局查处范围的违法案件，应当书面告知市综合执法局公用事业分局。市综合执法局公用事业分局在接到通知后应当及时调查处理，并将处理结果在3个工作日内书面告知相关部门和单位。
市客运出租汽车管理部门应当向市综合执法局公用事业分局提供与行政处罚相关的出租汽车资料，并应当每月对所提供的资料进行更新。
客运出租汽车存在违法问题，且当事人拒不接受处理的，市综合执法局公用事业分局应当书面告知客运出租汽车管理部门，客运出租汽车管理部门接到通知后应当采取有效措施积极配合市综合执法局公用事业分局实施行政处罚。
市综合执法局公用事业分局每月向市客运出租汽车管理部门通报出租汽车行业处罚情况。
第九条 市综合执法局与市、区环保局的衔接内容：
市综合执法局所属区域分局在查处噪声违法案件过程中，需要进行噪声检测的，应当书面告知市、区环保部门。市、区环保部门在接到通知后，应当按法定时限（没有法定时限的在2个工作日内）形成检测报告传递给市综合执法局所属区域分局。
第十条 市综合执法局与市公安局、民政局、工商局的衔接内容：
公安、民政、工商部门在履行管理职责时，发现属于市综合执法局查处范围的违法案件，应当书面告知市综合执法局所属区域分局。市综合执法局所属区域分局在接到通知后应当及时调查处理，并将处理结果在3个工作日内书面反馈给有关部门。
市综合执法局所属区域分局对占道经营的车辆进行处理时，发现属于公安交通管理部门查处范围的违法案件，应当及时告知公安交通管理部门，公安交通管理部门应当及时调查处理。
第十一条 市综合执法局与各城区政府（管委会）的衔接内容：
各城区政府（管委会）、街道办事处（镇）在履行管理职责时，发现占道经营、露天烧烤等属于市综合执法局所属区域分局查处范围的违法案件，应当书面告知市综合执法局所属区域分局。市综合执法局所属区域分局在接到通知后应当及时调查处理，并将处理结果在3个工作日内书面告知所在的城区政府（管委会）、街道办事处（镇）。
第三章 衔接机制
第十二条 市综合执法局与市、区有关行政部门以及各城区政府（管委会）应当确定专门机构和人员负责做好本部门、本地区的执法衔接工作，设计传递、反馈文书格式，及时规范地传递、反馈有关文书、资料和处理情况。
第十三条 建立综合执法衔接工作联席会议（以下简称联席会议）制度，研究解决以下重大事项：
（一）按照市委、市政府的有关精神，讨论和研究完善城市管理执法体制机制方面的重大问题和措施；
（二）围绕城市管理总体安排，讨论确定有关阶段性工作的重点；
（三）综合协调城市管理方面的执法资源，组织全市性重大执法行动；
（四）研究分析综合执法工作形势，交流情况，总结经验，提出意见；
（五）研究决定联席会议各成员单位在综合执法工作中的分工协作及配合等有关事宜；
（六）其他需要联席会议研究解决的事项。
第十四条 联席会议由市政府相关职能部门、各城区政府（管委会）分管负责人组成。各单位法制机构作为联系机构，一名工作人员作为联络员，负责联席会议有关精神的上传下达和情况通报，确保联席会议议定事项落到实处。
第十五条 [BF]联席会议的议题、时间，由市政府法制办在征求成员单位意见的基础上报市政府确定，一般每年召开1至2次。[BFQ]
第十六条 联席会议一般提前3个工作日发出会议通知，成员单位应当及时反馈出席人员情况。有关人员不能参加会议的应当派代表参加会议。
第十七条 联席会议办公室设在市综合执法局，办公室主任由市综合执法局局长兼任。办公室的主要职责是：
（一）做好日常事务的处理及有关活动的组织；
（二）督办落实联席会议确定的重要事项；
（三）就执法衔接中的具体问题进行协调；
（四）完成联席会议交办的其他事项。
第十八条 市综合执法局与其他部门和单位在履行职责过程中遇有下列情形不能自行协调时，提请市政府法制办进行协调：
（一）对同一事项都认为本部门具有或者不具有法定管理职责而发生争议的；
（二）对同一种违法行为都具有法定管理职责，需要就执法标准等进行协调的；
（三）需要就同一事项实行联合执法的；
（四）依法应当协助、配合进行执法活动而不履行或者未能有效履行协助、配合职责的；
（五）应当依法移送案件而不移送，或者移送后应当受理而不受理的。
第四章 督查措施
第十九条 联席会议成员单位有义务完成联席会议安排的各项工作，确保联席会议确定事项的落实。
第二十条 联席会议办公室负责对各成员单位工作开展督查。重要的督查工作应当形成督查报告，报联席会议。
第二十一条 市综合执法局、有关部门和单位及其工作人员在工作衔接中，有下列行为之一，情节严重的，由市政府法制办、人事局、监察局予以通报批评、行政处分：
（一）拒不参加联席会议的；
（二）故意推诿，不执行联席会议决定的事项的；
（三）发现属于其他部门查处范围的违法案件，不及时书面告知有关部门的；
（四）不按时限要求传递、反馈审批文件，检测、检验报告，案件处理结果以及其他相关资料的。
第二十二条 有关部门和单位及其工作人员在行政执法过程中，不履行法定职责或者在履行法定职责过程中违反有关法律、法规和规章的规定，侵犯了公民、法人和其他组织的合法权益时，由市政府法制办会同监察部门依法追究单位及责任人相应责任。
第五章 附 则
第二十三条 本规定自发布之日起实施。